コンプイアンス関連の記事
コンプライアンス関連の記事
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コンプライアンス 投資顧問の誇大広告のヤミ
誇大広告とは
広告内容が大げさで、実際以上に商品が素晴らしいものであるかのように誤解させる広告の事です。
・実際よりもお得感があるように見せること（有利誤認表示） 「改装前売り尽くし半額セール」としたが、実際には半額商品は一部...
コンプライアンス 投資顧問と投資詐欺
投資詐欺
投資詐欺ですが、昔からありますが、無くなりませんね。
投資詐欺は政府の広報でも伝えられています。
一般の消費者が「元本保証」「必ず儲かる」「あなただけにご紹介」などと巧みに勧誘されてお金を出すと、実際には儲けど...
コンプライアンス 「投資顧問会社」がやってはいけない事
投資顧問会社が「法律で禁止されている行為」は、具体的にどんなものがあるのか？
投資顧問会社は、顧客に対して投資について助言し、または投資一任を受けて、対価を得る企業となります。金商法（金融商品取引法）では投資一任契約の締結の代理又は...